تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 672 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية أن تباشر بنفسها أو مع غيرها نشاط صناديق الاستثمار
قرار رقم 671 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة مجموعة هاني العسار القابضة للاستثمارات المالية (H.E.H)
قرار رقم 669 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة صندوق استثمار تنمية مصر العقارية
قرار رقم 668 لعام 2020 بشأن منح شركة مصر لاستثمارات المالية مزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 665 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أزيموت مصر لإدارة صناديق الاستثمار ومحافظ الأوراق المالية أن تباشر بنفسها أو مع غيرها نشاط صناديق الاستثمار
قرار رقم 664 لعام 2020 بشأن التعامل على الأوراق المالية الأجنبية غير المقيدة بالبورصات المصرية لشركة مباشر لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 663 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرعي تسويق لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 647 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة ثاندر تكنولوجي القابضة للاستثمارات المالية thndr technology لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 643 لعام 2020 بشأن تصفية التأمين الخاص للعاملين بشركة الدلتا لحليج الأقطان
قرار رقم 633 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تسويق للشركة العربية للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 616 لعام 2020 بشأن وقف نشاط شركة / بيرازميدز لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية لمدة ثلاثون يوماً
قرار رقم 598 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة / اللاينس للاستشارات التأمينية
قرار رقم 597 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 596 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة مصر المالية للوساطة في السندات
قرار رقم 595 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة برايم فينتك للاستثمارات المالية
قرار رقم 588 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة انتركاب كابيتال للاستشارات المالية من الأوراق المالية
قرار رقم 587 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة أرتشر للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 586 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة انتلجنت واي كابيتال بارتنرز للاستشارات والترويج
قرار رقم 586 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة انتلجنت واي كابيتال بارتنرز للاستشارات والترويج
قرار رقم 584 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة بريميير للاستشارات المالية عن الأوراق المالية