تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 781 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة / راية للالكترونيات ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن اغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 760 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة بلتون لرأس المال المخاطر Beltone Venture Capital
قرار رقم 742 لعام 2020 بشأن منح شركة مصر كابيتال Misr Capital إضافة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 741 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أم أن تي تيك القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 722 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة مصر كابيتال Misr capital مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 721 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة إن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 715 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 713 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة زيلا للاستشارات المالية عن الأوراق المالية مزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لدى الهيئة
قرار رقم 712 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة النعيم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالية وإعداد دراسات القيمة العادلة لدى الهيئة
قرار رقم 699 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ محمد مصطفى أحمد عبد الجواد المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله في سجل الهيئة العامة للرقابة المالية
قرار رقم 694 لعام 2020 بشأن الترخيص لبنك التعمير والإسكان بمزاولة نشاط ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 687 لعام 2020 بشأن إنشاء وحدة بحثية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 686 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة اكسيل القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 672 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية أن تباشر بنفسها أو مع غيرها نشاط صناديق الاستثمار
قرار رقم 671 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة مجموعة هاني العسار القابضة للاستثمارات المالية (H.E.H)
قرار رقم 669 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة صندوق استثمار تنمية مصر العقارية
قرار رقم 668 لعام 2020 بشأن منح شركة مصر لاستثمارات المالية مزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 665 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أزيموت مصر لإدارة صناديق الاستثمار ومحافظ الأوراق المالية أن تباشر بنفسها أو مع غيرها نشاط صناديق الاستثمار
قرار رقم 664 لعام 2020 بشأن التعامل على الأوراق المالية الأجنبية غير المقيدة بالبورصات المصرية لشركة مباشر لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 663 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرعي تسويق لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية