تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 904 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ مانترا للسيارات ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 903 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة/ نعيم للوساطة في الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واستراداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 862 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة فاروس لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة.
قرار رقم 859 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ المنصور للسيارات "منصور شيفروليه" ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 835 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة كامار القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 784 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة ثاندر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 783 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة فرست للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 781 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة / راية للالكترونيات ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن اغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 760 لعام 2020 بشأن تأسيس شركة بلتون لرأس المال المخاطر Beltone Venture Capital
قرار رقم 742 لعام 2020 بشأن منح شركة مصر كابيتال Misr Capital إضافة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 741 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أم أن تي تيك القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 722 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة مصر كابيتال Misr capital مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 721 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة إن أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 715 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 713 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة زيلا للاستشارات المالية عن الأوراق المالية مزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة لدى الهيئة
قرار رقم 712 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة النعيم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالية وإعداد دراسات القيمة العادلة لدى الهيئة
قرار رقم 699 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ محمد مصطفى أحمد عبد الجواد المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله في سجل الهيئة العامة للرقابة المالية
قرار رقم 694 لعام 2020 بشأن الترخيص لبنك التعمير والإسكان بمزاولة نشاط ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 687 لعام 2020 بشأن إنشاء وحدة بحثية لشركة برايم لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 686 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة اكسيل القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها