تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 983 لعام 2020 بشأن شطب قيد شركة أرقام كابيتال لترويج وتغطية الاكتتاب والاستشارات المالية من الأرواق المالية من سجل المستشارين الماليين
قرار رقم 974 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ مجموعة هاني العسال القابضة للاستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 973 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ كامار القابضة للاستثمارات المالية (ش.م.م) لمزاولة بعض الأنشطة المنصوص عليها بالقانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 951 لعام 2020 بشأن الموافقة على خروج شركة الحرية لتداول الأوراق المالية من مظلة أحكام قانون الاستثمار والإبقاء تحت مظلة أحكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية
قرار رقم 950 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة / بي تك للتجارة والتوزيع ش.م.م. بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن اغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 949 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة سكاي فاينانس لتقسيط السيارات بالخروج من نطاق أحكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 18 لسنة 2020 لمزاولة نشاط التمويل الاستهلاكي
قرار رقم 937 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / بلتون لرأس المال المخاطر لمزاولة نشاط / رأس المال المخاطر
قرار رقم 936 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / ثاندر لتداول الأوراق المالية لمزاولة نشاط / السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 935 لعام 2020 بشأن منع السيد/ محمد بن عيسى بن جابر الجابر من التصويت في الجمعيات العامة لشركة أجواء للصناعات الغذائية – مصر
قرار رقم 925 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة الأهلي للتمويل والخدمات والمدفوعات الالكترونية القابضة
قرار رقم 924 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ برايم فينتك للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 923 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة الخبراء المتحدون لخبرة المعاينة وتقدير الاضرار (ش.م.م)
قرار رقم 905 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة بلتون لخدمات البيع بالتقسيط بالخروج من نطاق أحكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة أحكام القانون رقم 18 لسنة 2020 لمزاولة نشاط التمويل الاستهلاكي
قرار رقم 904 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ مانترا للسيارات ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 903 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة/ نعيم للوساطة في الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واستراداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 862 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة فاروس لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة.
قرار رقم 859 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ المنصور للسيارات "منصور شيفروليه" ش.م.م بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 835 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة كامار القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 784 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة ثاندر لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 783 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة فرست للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
