تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رئيس الهيئة رقم ( 3145 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة المجموعة السعودية القابضة للاستثمار فى الاوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 3144 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة وديان للسمسرة فى الأوراق المالية.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 2601 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة بروفت للأوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم (1914) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة مجموعة الاستثمارات والاوراق المالية .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 166 ) لسنة 2025 بشأن إلغاء ترخيص شركة كابيكس كورب لإدارة محافظ الأوراق المالية .
قرار رئيس الهيئة رقم ( 1250 ) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة كابيكس كورب لادارة محافظ الأوراق المالية.
قرار رئيس الهيئة رقم ( 1118) لسنة 2025 بشأن وقف نشاط شركة ( بيراميدز لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار ) لمدة سبعة أيام .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (54) لسنة 2025 بشأن تصفية عمليات شركة كاتليست للاستشارات المالية عن الأوراق المالية .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 34 ) لسنة 2025 بشأن تجديد وقف نشاط شركة كاونسل لتداول الأوراق المالية اختيارياً لمدة عام ( العام الثالث والأخير ) .
قرار مجلس إدارة الهيئة رقم ( 19 ) لسنة 2025 بشأن إلغاء ترخيص شركة صندوق استثمار مصر إيطاليا العقاري .
قرار مجلس إدارة رقم ( 8 ) لسنة 2025 بشأن إلغاء ترخيص شركة الصفوة للاستشارات المالية عن الأوراق المالية .
قرار مجلس إدارة رقم ( 215) لسنة 2024 بشأن تجديد وقف نشاط بعض أنشطة شركة ( مصر كابيتال ) اختيارياً لمدة عام ( العا الثاني ) .
قرار مجلس إدارة رقم ( 214) لسنة 2024 بشأن تصفية عمليات شركة ( لواء القابضة ) .
قرار مجلس إدارة رقم ( 201 ) لسنة 2024 بشأن تصفية عمليات شركة كابيتال مانجمنت سريفيسز القابضة للاستثمارات المالية .
قرار مجلس إدارة رقم ( 200) لسنة 2024 بشأن تجديد وقف نشاط شركة النعيم لادارة صناديق الاستثمار اختيارياً لمدة عام ( العام الثالث ) .
قرار مجلس إدارة رقم ( 199 ) لسنة 2024 بشأن تجديد وقف نشاط شركة صندوق نعيم العقاري اختيارياً لمدة عام ( العام الثالث ) .
قرار مجلس إدارة رقم ( 198 ) لسنة 2024 بشأن إلغاء ترخيص شركة " مكاسب للاستشارات المالية عن الأوراق المالية " .
قرار رئيس هيئة رقم ( 2187 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة باب الملوك لتداول الاوراق المالية.
قرار رئيس هيئة رقم ( 2083 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة جاز جروب للاستثمارات المالية.
قرار رئيس هيئة رقم ( 2048 ) لسنة 2024 بشأن وقف نشاط شركة / الأندلس للإستشارات المالية عن الأوراق المالية .