تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 001 لعام 2012 بشأن منع شركة اجياد لتداول الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 844 لعام 2011 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة جارانتي لتداول الأوراق المالية الكائن في 95 شارع المحور المركزي 6 أكتوبر.
قرار رقم 843 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة عكاظ للوساطة المالية والاستثمار من العنوان الكائن في (395 شارع 23 يوليو ? برج الياسمين ? السويس) إلى العنوان الكائن في (مكتب رقم 202 الدور الثاني بالعقار رقمي 316 بشارع الجيش و5 شارع بنك مصر تقاطع شارع حافظ إبراهيم ? برج الجزيرة السويس)
قرار رقم 842 لعام 2011 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة تيم لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (16 شارع عدلي ? الدور الخامس ? القاهرة) إلى العنوان الكائن في (6 شارع الكوثر مدينة الأطباء ? المهندسين).
قرار رقم 826 لعام 2011 بشأن وقف نشاط شركة المصرية الإماراتية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 762 لعام 2011 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 761 لعام 2011 بشأن قيد فرع تسويق جديد لشركة جولدن واي لتداول الأوراق المالية الكائن في 2 شارع تيمور ـ قويسنا ـ المنوفية.
قرار رقم 760 لعام 2011 بشأن الغلق المؤقت لفرعي الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية.
قرار رقم 735 لعام 2011 بشأن وقف التعامل على عدد 3000 سهم من اسهم مصر حضرا موت لإنتاج مواد البناء
قرار رقم 491 لعام 2011 بشأن التعاملات التي تمت على الورقة المالية "أجواء للصناعات الغذائية" خلال شهر أكتوبر 2009
قرار رقم 491 لعام 2011 بشأن التعاملات التي تمت على الورقة المالية "أجواء للصناعات الغذائية" خلال شهر أكتوبر 2009
قرار رقم 249 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلسة 13/4/2011 وما يليها من جلسات للعميل
the Egypt investment company limitedقرار رقم 222 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلسة 5/4/2011 للعميل the concord Egypt fund
وذلك لحين ورود نسبة ملكية السيد / وحيد متولي يوسف عطا اللهقرار رقم 220 لعام 2011 وقف نشاط شركة المتحدة للاستشارات المالية و البنكية و البحوث
قرار رقم 219 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية تعاملات البيع التي تمت خلال جلستي 3، 4/4/2011 للعميل the concord Egypt fund
وذلك لحين ورود نسبة ملكية السيد / وحيد متولي يوسف عطا اللهقرار رقم 201 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية التعاملات التي تمت خلال جلسة 27 مارس 2011
للعميل التالي the caravel fund international ltdقرار رقم 180 لعام 2011 بشأن إرجاء تسوية التعاملات التي تمت لصالح العملاء التالي أسمائهم عن جلسة 23 مارس 2011
قرار رقم 102 لعام 2011 بشأن استمرار منع شركة الكنانة للتداول في الأوراق المالية من مزاولة نشاطها لحين إزالة المخالفات المنسوبة إليها.
قرار رقم 098 لعام 2011 بشأن منع شركة المدينة للسمسرة فى الاوراق المالية من مزاولة نشاطها لمدة ثلاثة اشهر
قرار رقم 096 لعام 2011 بشأن التنبيه على شركة العروبة للسمسرة فى الاوراق المالية بعدم تكرار المخالفات المنسوبة اليها
