تفتيش ورقابة في مجال سوق المال

تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:

تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:

  • التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:

هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.

 

  • التفتيش المفاجئ:

هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.

كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.

كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.

 

  • إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):

عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).

 

  • قرار رقم 110 لعام 2013

    بشأن وقف شركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق.

  • قرار رقم 379 لعام 2013

    بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة بيراميدز لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى 12 ش شكرى القوتلى ? المحلة الكبرى ? الغربية ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة

  • قرار رقم 1092 لعام 2013

    بشأن وقف نشاط شركة إيفا للسمسرة في الأوراق المالية

  • قرار رقم 378 لعام 2013

    بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقى (حالى) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن فى برج العلمى ? ش 23 يوليو ? الدور الأول ? بور سعيد ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة

  • قرار رقم 109 لعام 2013

    بشأن وقف شركة الكرنك لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق.

  • قرار رقم 358 لعام 2013

    بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن الفيلا 2 الدور الأرضى والأول بالعقار 12 شارع النهضة ? المعادة . والتأشير فى السجل التجارى المختص بذلك

  • قرار رقم 1048 لعام 2013

    بشأن الغلق المؤقت لفرع شركة نماء لتداول الأوراق المالية

  • قرار رقم 095 لعام 2013

    بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (21،23 شارع شارل ديجول ـ الجيزة) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.

  • قرار رقم 094 لعام 2013

    بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (ناصية شارع 9 ـ67ـ المعادي ـ القاهرة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.

  • قرار رقم 093 لعام 2013

    بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (51 شارع عباس العقاد ـ مدينة نصر ـ القاهرة)، وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.

  • قرار رقم 092 لعام 2013

    بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (66، 68 ش محيي الدين أبو العز ـ الدقي ـ الجيزة) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.

  • قرار رقم 091 لعام 2013

    بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (16 ش سمير عبد الرءوف متفرع من مكرم عبيد ـ مدينة نصر ـ القاهرة).

  • قرار رقم 090 لعام 2013

    بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة استاندر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (4 أبراج الري ـ ش التحرير ـ قسم ثان سوهاج).

  • قرار رقم 089 لعام 2013

    بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في عمارة المغازي شارع الجيش أمام مبنى محافظ الدقهلية ـ المنصورة.

1 69 70 71
Last modified: سبتمبر 16, 2021

Comments are closed.

Close