تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 151 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة السهم الذهبي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية الكائن في (20 ش سالم سالم ـ العجوزة) ، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري الخاص بذلك.
قرار رقم 150 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في شارع 2 شارع حافظ إسكاروس من شارع مصطفى كامل أمام السنترال الجديد الدور الرابع شقة 6 أعلى محلات صبايا ـ قنا، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 149 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في13 ش شكري القوتلي ـ المحلة الكبرى ـ الغربية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 148 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 316 ش حافظ إبراهيم متفرع من ش الجيش ـ برج الجزيرة ـ السويس، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 147 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في الدور الأول برج أبو عايشة ـ تقاطع عبد العزيز أباظة وسعد زغلول ـ أعلى البنك الأهلي سوستيه جنرال قسم أول ـ الزقازيق ـ الشرقية، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 146 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في ش قناة السويس ـ برج الحاج عبد العزيز الجندي ـ المنصورة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 145 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية والكائن في 18 ش الجمهورية ـ عمارة شلبي بجوار بنك الإسكندرية ـ دمنهور ـ البحيرة، على أن يتم القيد بالسجل المعد لهذا الشأن بالإدارة المختصة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 144 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة وثيقة لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية والكائن في 601 طريق الحرية ـ برج الفيروز ـ الإسكندرية، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 143 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المقطم لتداول الأوراق المالية الكائن في 41 شارع النبي دانيال ـ محطة الرمل ـ الإسكندرية ، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 142 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المقطم لتداول الأوراق المالية الكائن في 29 شارع الحجاز ـ أمام الميرلاند ـ مصر الجديدة ، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 141 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة المقطم لتداول الأوراق المالية الكائن في 39 شارع الجيش ـ منوف ـ المنوفية، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 140 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 30 شارع جامعة الدول العربية ـ المهندسين.
قرار رقم 139 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في العقار رقم 191 أ تنظيم 15 شارع الحرية ـ بندر المنيا ـ محافظ المنيا.
قرار رقم 138 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثاني بالعقار برج الأمل شارع خالد بن الوليد ـ متفرع من شارع الجمهورية أسيوط، والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 137 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في العقار 1 شارع المهندس عبد العزيز عياد ـ المساكن التعاونية ـ الزقازيق ـ الشرقية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 110 لعام 2013 بشأن وقف شركة المجموعة الاقتصادية لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق.
قرار رقم 1092 لعام 2013 بشأن وقف نشاط شركة إيفا للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 109 لعام 2013 بشأن وقف شركة الكرنك لتداول الأوراق المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا أو إزالة الشركة للمخالفات أيهما أسبق.
قرار رقم 1085 لعام 2013 بشأن الغلق لفرع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 1084 لعام 2013 بشأن الغلق النهائي لفرع شركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية