تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 196 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (143 برج طيبة شارع عدلي يكن الفيوم)
قرار رقم 195 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة نيوبرنت لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (155 شارع قناة السويس ـ برج فايد ـ المنصورة).
قرار رقم 194 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق الكائن في (33 ش النادي الرياضي ـ منشأة لطف الله ـ الفيوم).
قرار رقم 193 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق الكائن في (1 ش عمر بن عبد العزيز ـ برج الحسن ـ أسيوط).
قرار رقم 192 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق الكائن في (55 ش مصدق ـ الدقي ـ الجيزة).
قرار رقم 191 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي حالي لشركة ثري واي لتداول الأوراق المالية إلى فرع تسويق الكائن في (47 ش الجيش ـ قسم ثان طنطا).
قرار رقم 190 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة هيرميس للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (87 ش المنيل ـ الدور الأرضي ـ رقم 1) وسحب الموافقة وشطبه من سجل الفروع المعد لهذا الشأن.
قرار رقم 164 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة أمان لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في (ش قناة السويس برج السوسن ـ المنصورة ـ الدقهلية) إلى العنوان الكائن في (28 ش قناة السويس برج السبع الدور الأول علوي ـ المنصورة ـ الدقهلية).
قرار رقم 163 لعام 2013 بشأن الموافقة على نقل فرع تلقي لشركة سيتي تريد لتداول الأوراق المالية من (1 ش العرفاني تقاطع جمال الدين برعي ـ ملوي ـ المنيا) إلى العنوان (15 ش العرفاني تقاطع ش أحمد ماهر ـ الدور الأول علوي ـ ملوي ـ المنيا).
قرار رقم 162 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن في 68 شر مكرم عبيد ـ ناصية رقم 46 عبد الرازق السنهوري شقة 3 الدور الثاني (تنفيذ فئة أولى) والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 161 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة بنكرز جروب لتداول الأوراق المالية الكائن في 28 شارع نادي الصيد الدور الثاني ـ المهندسين (تنفيذ فئة أولى) والتأشير في السجل التجاري المختص.
قرار رقم 160 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة العروبة للسمسرة في الأوراق المالية الكائن في (13 ش بورسعيد حوض 10 شقة 5 الدور الثالث ـ محافظة قنا).
قرار رقم 159 لعام 2013 بشأن الموافقة على الغلق المؤقت لفرع شركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية الكائن في (شقة رقم 3 الدور الأولي ـ العقار رقم 201 شارع 26 يوليو ـ المهندسين ـ الجيزة).
قرار رقم 158 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (25 شارع العادلي ـ شركة فريال ثان أسيوط).
قرار رقم 157 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) لشركة الأقصر لتداول الأوراق المالية إلى فرع تنفيذ فئة ثانية الكائن في (395 شارع 23 يوليو برج الياسمين الدور الثالث مدينة السويس).
قرار رقم 156 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الأول العقار 4 شارع 23 يوليو أبو الفدا ـ برج بورسعيد ـ ملاكو ـ بورسعيد.
قرار رقم 155 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في فيلا 2 بالعقار 12 شارع النهضةـ المعادي.
قرار رقم 154 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 1 شارع محمد عبد الحليم ـ تقاطع شارع الجمهورية ـ سوهاج.
قرار رقم 153 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تلقي (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في الدور الثالث العقار 7/1 شارع النصر ـ المعادي الجديدة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 152 لعام 2013 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع فرع تنفيذ (حالي) إلى فرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية الكائن في 11 شارع بني العباس بجوار بنك فيصل ـ باب شرق ـ الإسكندرية.