تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1214 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ هيثم محمد أحمد محمد سلامة المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1212 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أشرف حسن زكي الابراشي المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1204 لعام 2018 توفيق أوضاع شركة أسطول لتداول الاوراق المالية والساطة فى السندات بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الادارة الفعلية للشركة اعمالا لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة فى الاوراق المالية الصادر فى هذا الشأن
قرار رقم 1195 لعام 2018 بشأن وقف نشاط أمين الحفظ – بنك الإسكندرية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 1192 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / توريق للتوريق TAWRIQ SECURITIZATION ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1191 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة / البركة للاستثمارات المالية ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1190 لعام 2018 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة القاهرة الدولية لتداول الأوراق المالية الكائن في 18 شارع محمد شفيق – هليوبوليس مصر الجديدة
قرار رقم 1189 لعام 2018 بشأن الموافقة على منح شركة سيتي كابيتال لتداول الأوراق المالية العمل بألية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (67) لسنة 2012 الصادر في هذا الشأن وتعديلاته.
قرار رقم 1188 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة سيتي تريد للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018
قرار رقم 1187 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة العربي الأفريقي للاستثمارات القابضة واستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1185 لعام 2018 بشأن الموافقة على توفيق اوضاع شركة مجموعة أسطول للاستثمارات المالية وإستمرار الترخيص الممنوح للشركة لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 1175 لعام 2018 بشأن توفيق أوضاع شركة فاروس لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية على أن تكون تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 115 لعام 2018 بشأن الموافقة على نقل فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / سيجما لتداول الأوراق المالية من العنوان الكائن في 105 شارع الثورة مصر الجديدة – محافظة القاهرة إلى العنوان الكائن 115 شارع الثورة مصر الجديدة – محافظة القاهرة والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك
قرار رقم 1149 لعام 2018 بشأن الترخيص للشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية EAC بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 1122 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة/ صندوق استثمار أفاق للأوراق المالية ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1119 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة أتش سي لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 1077 لعام 2018 بشأن تأسيس شركة/ تمويل القابضة للاستثمار ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 1076 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة العربي الأفريقي الدولي لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تح إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 1052 لعام 2018 الترخيص لشركة أكيومن لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وإدارة صناديق الاستثمار على التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة في البورصة المصرية طبقًا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (9) لسنة 2013 بشأن التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة في البورصة المصرية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 1051 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية بالعنوان الكائن في 716 طريق الحرية – الدور الثالث شقة 301 – لوران الاسكندرية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.