تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1012 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة شعاع للاستثمارات المالية – مصر خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما
قرار رقم 1011 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ أي أف جي – أي جي للتكنولوجيا المالية (رأس المال المخاطر) لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر
قرار رقم 1001 لعام 2019 بشأن إلغاء الترخيص الصادر للشركة الخليجية للاستثمارات المالية في ضوء اندماجها في الشركة المصرية للاستثمارات الغير خاضعة لرقابة الهيئة
قرار رقم 049 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / المجموعة المالية للتوريق لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية – اعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 048 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 046 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ثروة للتصكيك ش.م.م خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.
قرار رقم 039 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة نعيم للوساطة في الأوراق المالية بالترخيص لها بغنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء
قرار رقم 038 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ علي سعد زغلول المعزاوي المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله وقيد وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (14) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 037 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ أيمن عبد الستار أمين عبد الله المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله وقيد وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (15) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 036 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ حسين محمد عنتر عبدالمُنجِد المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وقيد بالسجل المعد لذلك تحت رقم (16) لسنة 2019 إعمالا لأحكام قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (106) لسنة 2018 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 035 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السادة/ مكتب الدكتور زكي هاشم وشركاه محامون ومستشارون قانونيون ويمثله السيد/ ياسر زكي هاشم المحامي الشريك التنفيذي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله،
قرار رقم 026 لعام 2019 بشأن الموافقة على الترخيص لشركة شعاع لتداول الأوراق المالية – مصر التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة وغير المقيدة في البورصة المصرية طبقًا لأحكام قراري مجلس إدارة الهيئة رقمي (9) لسنة 2013، (32) لسنة 2014 بشأن التعامل على شهادات الإيداع الأجنبية المقابلة لأوراق مالية مقيدة وغير المقيدة في البورصة المصرية الصادرين في هذا الشأن.
قرار رقم 025 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تسويق لشركة عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية الكائن في 4 شاعر نبيل أمام مجمع المحاكم الجديد – المنشية – بنها القليوبية والتأشير في السجل التجاري المختص بذلك.
قرار رقم 024 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة جي بي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 023 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة برنت جروب القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 013 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة المشروعات الصناعية والهندسية
قرار رقم 0022 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة أكيو من القابضة للاستثمارات المالية واستمرار الترخيص الممنوح لها لمزاولة نشاط الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراق مالية أو في زيادة رؤوس أموالها طبقًا لقرار مجلس إدارة الهيئة (105) لسنة 2018.
قرار رقم 997 لعام 2018 بشأن الترخيص لشركة سيجما لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018
قرار رقم 981 لعام 2018 بشأن وقف نشاط شركة/ أسواق لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية
قرار رقم 951 لعام 2018 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة تارجت لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار