تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1311 لعام 2019 بشأن منح شركة كابيتال لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات شر اء الأوراق المالية بالهامش.
قرار رقم 1310 لعام 2019 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية.
قرار رقم 1309 لعام 2019 بشأن الترخيص لشركة بريماتك القابضة للإستثمار لمزاولة نشاط الإشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقاً مالية أو في زيادة رؤوس أموالها.
قرار رقم 1308 لعام 2019 بشأن الموافقة على إنشاء وحدة بحثية لشركة التجارى الدولى للسمسرة في الأوراق المالية على أن تكون مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة.
قرار رقم 1292 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد مكتب ليفارى للمحاماة والإستشارات القانونية ويمثله السيد / محمد عبد الوهاب أحمد رسلان المحامى بسجل وكلاء مؤسسى الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرية كشخص إعتبارى وفريق عمله، وقيد بالسجل المعد لذلك.
قرار رقم 1269 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المصري لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة.
قرار رقم 1268 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الجذور لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1265 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة حلوان لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 1264 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 1263 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الأولى لشركة / بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1262 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة مصر المالية للاستثمارات الترخيص بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1261 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة سي أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط الاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بتقديم خدمات الاستشارات المالية والمشورة الفنية دون القيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1255 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ اس أي جي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات
قرار رقم 1254 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ أسواق لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات
قرار رقم 1253 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة الغزال القابضة للاستثمارات المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها به لمدة شهر أو لحين إزالة المخالفات إعمالاً لأحكام المادة (30) من قانون سوق رأس المال
قرار رقم 1236 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لبنك عودة لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية – إعمالاً للأحكام المقررة قانونًا، والكتاب الدوري الصادر عن الهيئة في هذا الشأن.
قرار رقم 1225 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد بنك مصر ويمثله السيدة الدكتورة/ سوزان فؤاد حمدي رئيس قطاع الأسواق المالية والاستثمار بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله،
قرار رقم 1224 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد/ عبد العزيز إبراهيم محمود عبد الدايم المحاسب القانوني بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي وفريق عمله،
قرار رقم 1223 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة/ مجموعة الاستثمارات والأوراق المالية
قرار رقم 1222 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / انفستيا لرأس المال المخاطر