تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 646 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 640 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد الدكتور / حمادة بدري أحمد حسان المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعدل لذلك
قرار رقم 639 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد / وحيد الدين عبد الغفار مجاهد وشركاه "شركة تضامن" بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري ، وفريق عمله وقيد بالسجل المعدل لذلك
قرار رقم 638 لعام 2019 بشأن الموافقة على إضافة السيد/ أحمد نبيل محمد جمال الدين فرحات إلى فريق عمله بمكتب سري الدين وشركاه للاستشارات القانونية
قرار رقم 630 لعام 2019 بشأن تشكيل لجنة تصفية صندوق التأمين الخاص للعاملين بالشركة العامة لاستصلاح الأراضي من السادة:
قرار رقم 624 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة صواري فينشرز لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمزاولة نشاطي / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية ، وصناديق الاستثمار.
قرار رقم 56 لعام 2019 بشأن إلغاء ترخيص شركة خبرات مصر لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 547 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة جوست فالير للاستشارات المالية عن الأوراق المالية J.v
قرار رقم 524 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة / عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 523 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة / رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 470 لعام 2019 بشأن الموافقة على الترخيص لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية تحت اشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 469 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار القومي الخيري للتعليم ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذا لهما.
قرار رقم 468 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ميداف القابضة ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذا لهما
قرار رقم 440 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الكابلات الكهربائية المصرية
قرار رقم 432 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية العمل بآلية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 431 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صواري فينشرز لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 430 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة / عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 429 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / كابيتال للتوريق – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحة التنفيذية لمزاولة نشاط / توريق الحقوق المالية.
قرار رقم 401 لعام 2019 بشأن الموافقة على توفيق أوضاع شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية بالترخيص لها بإنشاء وحدة بحثية مستقلة تحت إشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة إعمالاً لقرار مجلس إدارة الهيئة رقم (39) لسنة 2018 بشأن ضوابط إنشاء وحدة بحثية للشركات المرخص لها بمزاولة نشاط السمسرة في الأوراق المالية الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 389 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار الخيري لدعم ذوي الإعاقة "عطاء" خاضعة لاحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذًا لهما.