تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 687 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / ميداف القابضة – لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 686 لعام 2019 بشأن الموافقة على تجديد الترخيص الممنوح للبنك المصري الخليجي بمزاولة نشاط "المتعاملون الرئيسيون"
قرار رقم 684 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أرقام لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات إقراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 683 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / جارانتي لتداول الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 666 لعام 2019 بشأن وقف نشاط شركة / العالمية للسمسرة في الأوراق المالية لمدة ثلاثين يوما
قرار رقم 646 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع شركة/ مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 640 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد الدكتور / حمادة بدري أحمد حسان المحامي بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص طبيعي، وفريق عمله وقيد بالسجل المعدل لذلك
قرار رقم 639 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد السيد / وحيد الدين عبد الغفار مجاهد وشركاه "شركة تضامن" بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري ، وفريق عمله وقيد بالسجل المعدل لذلك
قرار رقم 638 لعام 2019 بشأن الموافقة على إضافة السيد/ أحمد نبيل محمد جمال الدين فرحات إلى فريق عمله بمكتب سري الدين وشركاه للاستشارات القانونية
قرار رقم 630 لعام 2019 بشأن تشكيل لجنة تصفية صندوق التأمين الخاص للعاملين بالشركة العامة لاستصلاح الأراضي من السادة:
قرار رقم 624 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة صواري فينشرز لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية لمزاولة نشاطي / تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية ، وصناديق الاستثمار.
قرار رقم 56 لعام 2019 بشأن إلغاء ترخيص شركة خبرات مصر لتكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية وصناديق الاستثمار
قرار رقم 547 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة جوست فالير للاستشارات المالية عن الأوراق المالية J.v
قرار رقم 524 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة / عربية أون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 523 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة / رؤية أون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 470 لعام 2019 بشأن الموافقة على الترخيص لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية بإنشاء وحدة بحثية تحت اشراف العضو المنتدب المسئول عن الإدارة الفعلية للشركة
قرار رقم 469 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة صندوق الاستثمار القومي الخيري للتعليم ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذا لهما.
قرار رقم 468 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة / ميداف القابضة ش.م.م خاضعة لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية والقرارات الصادرة تنفيذا لهما
قرار رقم 440 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين بشركة الكابلات الكهربائية المصرية
قرار رقم 432 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية العمل بآلية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة