تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 858 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة السهم الذهبي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 857 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 856 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة بريميير لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 855 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة هوريزون لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 854 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ميراج لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 853 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة سيجما لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 839 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية العمل بآلية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 838 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / ثروة للتصكيك لمزاولة نشاط التصكيك الصادر بالقانون رقم (17) لسنة 2018
قرار رقم 837 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ أسطول لتداول الأوراق المالية لمزاولة نشاط التعامل والوساطة والسمسرة في السندات
قرار رقم 823 لعام 2019 بشأن وقف شركة الخليجية للاستثمارات المالية من مزاولة نشاط تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 782 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ سي أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية بمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة.
قرار رقم 781 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ جي بي كابيتال للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر المضاف إلى غرض الشركة
قرار رقم 780 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 779 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة حلوان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 778 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة/ المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 777 لعام 2019 بشأن الموافقة على خروج شركة/ وثيقة لتداول الأوراق المالية من مظلة أحكام قانون الاستثمار رقم 8 لسنة 1997 المعدل بالقانون 72 لسنة 2017 والإبقاء تحت مظلة أحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 776 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة/ رؤية اون لاين لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 775 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة/ البحر المتوسط لتداول الأوراق المالية مزاولة نشاط عمليات شراء الأوراق المالية بالهامش
قرار رقم 774 لعام 2019 الموافقة على منح الترخيص لشركة/ بلتون لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 773 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة بايونيرز لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات إقتراض الأوراق المالية بغرض البيع