تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 863 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 862 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة كنوز القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 861 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة شعاع لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 860 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 859 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أرزان لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 858 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة السهم الذهبي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 857 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 856 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة بريميير لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 855 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة هوريزون لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 854 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة ميراج لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 853 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة سيجما لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 839 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الشركة السعودية المصرية لتداول الأوراق المالية العمل بآلية التعامل على الأسهم في ذات الجلسة
قرار رقم 838 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة / ثروة للتصكيك لمزاولة نشاط التصكيك الصادر بالقانون رقم (17) لسنة 2018
قرار رقم 837 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ أسطول لتداول الأوراق المالية لمزاولة نشاط التعامل والوساطة والسمسرة في السندات
قرار رقم 823 لعام 2019 بشأن وقف شركة الخليجية للاستثمارات المالية من مزاولة نشاط تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية المرخص لها به لمدة ثلاثين يومًا
قرار رقم 782 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ سي أي كابيتال القابضة للاستثمارات المالية بمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة.
قرار رقم 781 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ جي بي كابيتال للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ رأس المال المخاطر المضاف إلى غرض الشركة
قرار رقم 780 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة/ اتش سي لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 779 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع شركة حلوان لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 778 لعام 2019 بشأن الموافقة على نقل فرع الشركة/ المصرية العربية ثمار لتداول الأوراق المالية