تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 906 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ مصر المالية للاستثمارات لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتاب في الأوراق المالية المضاف إلى غرض الشركة – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 905 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 902 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لشركة/ صندوق الاستثمار الخيري (تعليم) لمزاولة نشاط / صندوق استثمار خيري مفتوح – إعمالا لأحكام القانون رقم 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 886 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الشركة المصرية الكويتية لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 885 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة جولدن لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 884 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أتش دي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 883 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الياسمين لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 882 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة وثيقة لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 881 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح آراب فاينانس لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 880 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الشركة المصرية العربية (ثمار) لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 879 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الأهرام للسمسرة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 878 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة فانتج للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة
قرار رقم 877 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد البنك الأهلي المصري ويمثله السيد الأستاذ/ محمد رمضان عبد العزيز بصفته مدير إدارة التأسيس ومتابعة شركات تحت التصفية بسجل وكلاء مؤسسي الشركات العاملة في مجال الأنشطة المالية غير المصرفية كشخص اعتباري وفريق عمله
قرار رقم 869 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك التجاري الدولي – مصر لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 868 لعام 2019 بشأن الموافقة على تأسيس شركة أم أل أف القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 863 لعام 2019 بشأن الموافقة على قيد فرع تسويق لشركة/ عربية اون لاين للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 862 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة كنوز القابضة للاستثمارات المالية مزاولة نشاط أمناء الحفظ عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 861 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة شعاع لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 860 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة تايكون للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع
قرار رقم 859 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أرزان لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع