تفتيش على الشركات في مجال سوق المال
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال، وذلك بواسطة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في السوق. وتنقسم عمليات التفتيش إلى نوعين رئيسيين:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي
يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة، يشمل مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير محددة. تنفذ هذه البرامج على مدار العام من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل تضم أعضاء من تخصصات مختلفة (قانوني، محاسبي) لضمان تغطية كافة الجوانب المتعلقة بممارسة النشاط المرخص. تقوم هذه اللجان بدراسة الأعمال مكتبياً أو ميدانياً، وإعداد تقارير تفصيلية بالملاحظات والمخالفات، تُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراءات المناسبة.
-
التفتيش المفاجئ
يتم بناءً على وقائع محددة مثل الشكاوى أو التلاعبات في السوق، وتتطلب الفحص والتحقق الميداني. تُشكل لجنة أو مجموعة عمل متخصصة للقيام بهذه المهمة بسرعة، تشمل الحصول على المستندات اللازمة وإجراء التحقيقات وإعداد تقرير يُعرض على الإدارة العليا لاتخاذ الإجراء المناسب.
قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة، أو بواسطة لجان تفتيش من الهيئة تشكلها النيابة لفحص موضوعات معينة لدى الجهات العاملة في سوق رأس المال.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي)
عند إجراء التفتيش أو الفحص، قد تظهر ملاحظات أو مخالفات تتعلق بممارسة الجهات لنشاطها المرخص. يتم الإخطار أو الإنذار وفقًا لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال. عدم إزالة المخالفات قد يؤدي إلى وقف الجهة عن ممارسة نشاطها أو إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام.
-
العنوان الوصف قرار رقم 052 لعام 2020 بشأن شركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية "تنفيذ من الفئة الثانية"
قرار رقم 051 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 050 لعام 2020 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 020 لعام 2020 بشأن الموافقة على تغيير الشكل القانوني لشركة ابتكار للتمويل الاستثماري من مظلة احكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 019 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة ويبك للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 018 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة ايجي للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 017 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة الفا كابيتال للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 969 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص لبنك مصر لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية
قرار رقم 968 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح الترخيص للبنك الأهلي المصري لمزاولة نشاط/ ترويج وتغطية الاكتتابات في الأوراق المالية – إعمالاً للأحكام المقررة قانونًا، والكتاب الدوري الصادر عن الهيئة في هذا الشأن.
قرار رقم 967 لعام 2019 بشأن شطب اتحاد العاملين المساهمين ببنك الإسكندرية
قرار رقم 957 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 956 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة بلوم مصر لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع اعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 955 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الهلال السعودي لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع اعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 954 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة مترو لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع اعمالا لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 953 لعام 2019 بشأن الموافقة على الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ بايونيرز لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 927 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة جراند انفستمنت لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019 الصادر في هذا الشأن.
قرار رقم 926 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أمان لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 925 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة كايرو كابيتال لتداول الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 924 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة أصول E.S.B للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019
قرار رقم 923 لعام 2019 بشأن الموافقة على منح شركة الفرعونية للوساطة في الأوراق المالية مزاولة عمليات اقتراض الأوراق المالية بغرض البيع إعمالاً لأحكام قرار الهيئة رقم (268) لسنة 2019