تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 1100 لعام 2020 بشأن إيقاف استفادة عملاء من التعامل بالشراء في السوق وفقًا لأحكام المادة (21 مكرر) من قانون سوق رأس المال رقم 95 لسنة 1992 والمضافة بالقانون رقم 17 لسنة 2018
قرار رقم 1065 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة أتون القابضة للاستثمارات المالية
قرار رقم 1061 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / الأهلي للتمويل والمدفوعات الالكترونية القابضة لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1056 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة برايم كابيتال لترويج وتغطية الاكتتابات
قرار رقم 1052 لعام 2020 بشأن وقف التداول مؤقتًا على عدد (418098) سهم والمنفذة من خلال شركة/ كايرو كابيتال سيكيورتيز لتداول الأوراق المالية على أسهم الشركة الكويتية المصرية للمشروعات السياحية لحين الفصل من قبل القضاء في الدعوى المقيدة أو سداد المشتري كامل قيمة الأسهم
قرار رقم 1051 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة عوض للاستشارات المالية عن الأوراق المالية للقيام بأعمال التقييم المالي وإعداد دراسات القيمة العادلة
قرار رقم 1050 لعام 2020 بشأن الموافقة على إضافة نشاط الاستشارارات المالية عن الأوراق المالية إلى غرض شركة أتش سي للأوراق المالية والاستثمار
قرار رقم 1049 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة / جلوبال إنفيست لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1022 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة جلوبال إنفيست لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 101 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة النعيم للاستشارات المالية عن الأوراق المالية
قرار رقم 1000 لعام 2020 بشأن منح الترخيص لشركة/ أميز للتدارة ش. ذات مسئولية محدودة بمزاولة نشاط مقدمو التمويل الاستهلاكي ضمن أغراضها وفقًا لأحكام القانون رقم 18 لسنة 2020
قرار رقم 100 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ محمد عبد الله محمد حسن المحامي
قرار رقم 099 لعام 2020 بشأن قيد السيد/ آسر أحمد غازي حمزة المحامي
قرار رقم 087 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لعدد فرعين تسويق لشركة بريميير لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 053 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة مباشر انترناشيونال لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 052 لعام 2020 بشأن شركة سوليدير للسمسرة في الأوراق المالية "تنفيذ من الفئة الثانية"
قرار رقم 051 لعام 2020 بشأن الغلق النهائي لفرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة يونيفرسال لأعمال السمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 050 لعام 2020 بشأن قيد فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة الشروق للوساطة في الأوراق المالية
قرار رقم 020 لعام 2020 بشأن الموافقة على تغيير الشكل القانوني لشركة ابتكار للتمويل الاستثماري من مظلة احكام القانون 159 لسنة 1981 والدخول تحت مظلة احكام القانون 95 لسنة 1992 ولائحته التنفيذية.
قرار رقم 019 لعام 2020 بشأن توفيق أوضاع شركة ويبك للاستشارات المالية عن الأوراق المالية