تفتيش على الشركات في مجال سوق المال:
تقوم الهيئة بإجراء التفتيش المستمر على الجهات والشركات العاملة في مجال سوق رأس المال للتأكد من التزامها بالتشريعات المنظمة لسوق رأس المال وذلك بمعرفة الإدارة المركزية للإشراف والرقابة على الجهات العاملة في سوق رأس المال والتي تقوم بنوعين من التفتيش:
-
التفتيش الدوري الميداني أو المكتبي:
هذا النوع من التفتيش الدوري الميداني أو الفحص المكتبي يتم وفقاً لبرنامج سنوي معتمد من رئيس الهيئة يتضمن مجموعة من الشركات يتم اختيارها بناءً على معايير معينة، ويتم تنفيذ هذا البرنامج على مدار العام بالكامل وذلك من خلال لجان تفتيش أو مجموعات عمل يتم تشكيلها وفقا لضوابط معينة بحيث تضم مجموعات العمل أعضاء من عدة تخصصات (قانوني، محاسبي) بما يضمن التفتيش على كافة الجوانب المتعلقة بممارسة تلك الجهات للأنشطة المرخص لها بها والتي يتم التفتيش الميداني عليها أو فحصها ودراسة أعمالها مكتبياً، ثم تقوم هذه اللجان بإجراء الفحص والدراسة المتعلقة بما تم الحصول عليه من مستندات وإجراء كافة التحقيقات اللازمة وإعداد تقارير بنتائج التفتيش والفحص والدراسة متضمنا كافة الملاحظات والمخالفات المنسوبة لتلك الجهات، وتعرض تلك التقارير على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب تجاه تلك الجهة.
التفتيش المفاجئ:
هذا النوع من التفتيش يتم بناء على وقائع محددة (شكاوى أو تلاعبات في السوق…إلخ) تتطلب تلك الوقائع الفحص والتحقق الميداني منها، للوقوف على حقيقتها، وفي هذه الحالة يتم تشكيل لجنة أو مجموعة عمل تضم التخصصات اللازمة لفحص الموضوع وتقوم بمهمتها على وجه السرعة، من حيث الحصول على المستندات الخاصة بالواقعة وإجراء التحقيقات مع المسئولين عنها بالجهة محل التفتيش أو غيرها وإعداد تقرير بشأنها للعرض على الإدارة العليا بالهيئة لاتخاذ الإجراء المناسب بشأنها.
كما قد يتم التفتيش المفاجئ بصحبة مباحث الأموال العامة بموجب إذن من النيابة العامة بشأن بعض الوقائع التي تتعلق بممارسة أنشطة تتعلق بسوق رأس المال بدون الحصول على التراخيص اللازمة لذلك من الهيئة.
كما قد يتم أيضا التفتيش المفاجئ أيضا بموجب بمعرفة لجان تفتيش أو مجموعات عمل من الهيئة والتي يتم تشكيلها بقرار من النيابة العامة لفحص موضوعات معينة لدي الجهات العاملة بسوق رأس المال والخاضعة لرقابة الهيئة.
إجراء التحقق من إزالة المخالفات المنسوبة للجهة (ميداني/مكتبي):
عند إجراء التفتيش أو الفحص (الدوري أو المفاجئ) على الجهات الخاضعة لرقابة الهيئة والعاملة في سوق رأس المال قد يظهر بعض الملاحظات والمخالفات التي تتعلق بممارسة تلك الجهات لنشاطها المرخص لها به من الهيئة، ويتم الإخطار أو الإنذار بهذه الملاحظات والمخالفات طبقاً لأحكام المادة (30) من قانون 95 لسنة 1992 بشأن سوق رأس المال والتي قد يترتب على عدم إزالة تلك الملاحظات والمخالفات وقف الجهة عن ممارسة النشاط المرخص لها به من الهيئة، وكذا إلغاء الترخيص عند عدم الالتزام بإزالة الملاحظات والمخالفات نتيجة ذلك التحقق (ميداني/مكتبي).
-
العنوان الوصف قرار رقم 159 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة / ابتكار القابضة للاستثمارات المالية لمزاولة نشاط/ الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1582 لعام 2020 بشأن تعديل تشكيل لجنة تصفية اتحاد العاملين المساهمين بشركة المكتب الاستشاري للتصميمات الهندسية ومشروعات الري
قرار رقم 1566 لعام 2020 بشأن وقف نشاط شركة/ العالم العربي للاستثمارات المالية (نشاط تكوين وإدارة محافظ الأوراق المالية).
قرار رقم 156 لعام 2020 بشأن وقف التداول المؤقت على عدد من أسهم شركة الصناعات الغذائية الحديثة
قرار رقم 154 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة توسع القابضة للاستشارات المالية
قرار رقم 1532 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ مصر كابيتال للوساطة في السندات بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار وتلقي وتنفيذ عميات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1530 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ التمويل الرقمي القابضة للاستثمارات المالية (دي فين) لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أورقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 153 لعام 2020 بشأن الموافقة على قيد شركة سام سي جروب خبراء المعاينة وتقدير الأضرار ش.م.م بسجل خبراء المعاينة وتقدير الأضرار (شخص اعتباري) بالهيئة
قرار رقم 1529 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة/ بساطة المالية القابضة لمزاولة نشاط / الاشتراك في تأسيس الشركات التي تصدر أوراقًا مالية أو في زيادة رؤوس أموالها
قرار رقم 1528 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة ثاندر لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1527 لعام 2020 بشأن الموافقة على منح شركة أسطول لتداول الأوراق المالية مزاولة تلقي وتنفيذ عمليات شراء واسترداد وثائق صناديق الاستثمار المفتوحة
قرار رقم 1501 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرع تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ ميجا انفستمنت لتداول الأوراق المالية
قرار رقم 1500 لعام 2020 بشأن نقل مقر فرعين تنفيذ من الفئة الثانية لشركة/ التجاري الدولي للسمسرة في الأوراق المالية
قرار رقم 150 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة / المجموعة الدولية للاستشارات التأمينية ش.م.م (تحت التأسيس) ICI
قرار رقم 149 لعام 2020 بشأن الموافقة من حيث المبدأ على تأسيس شركة/ المجموعة الدولية للمعاينة وتقدير الأضرار ش.م.م (تحت التأسيس)
قرار رقم 1481 لعام 2020 وقف " شركة / المصرية الأمريكية السعودية للاستثمارات المالية عن مزاولة النشاط المرخص لها لمدة ثلاثين يوماً
قرار رقم 147 لعام 2020 بشأن تعديل مواد من النظام الأساسي لشركة مصر للتأمين التكافلي ممتلكات ومسئوليات
قرار رقم 1424 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة أسطول لتداول الأوراق المالية والوساطة في السندات بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1423 لعام 2020 بشأن الترخيص لشركة ثاندر لتداول الأوراق المالية بتلقي الاكتتاب في وثائق صناديق الاستثمار
قرار رقم 1407 لعام 2020 بشأن الموافقة على تأسيس شركة التمويل الرقمي القابضة للاستثمارات المالية (دي فين)